美国证监会将召开“避雷”圆桌会，纳斯达克将收紧上市规则

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　　瑞幸咖啡（Nasdaq：LK）造假事件还在继续发酵，继纳斯达克交易所通知瑞幸咖啡摘牌后，美国证券交易委员会（SEC）称将召开圆桌会议，讨论新兴市场的投资风险。

　　5月19日，美国证券交易委员会发布消息称，将于7月9日组织投资者及其他市场参与者、监管机构和行业专家召开上述圆桌会议。

　　SEC称，过去10年，美国投资者和美国资本市场总体上增加了对在新兴市场拥有大量业务的公司的敞口，包括中国——最大的新兴市场和世界第二大经济体。对新兴市场的投资会给美国投资者带来重大的信息披露、财务报告和其他风险。值得注意的是，尽管适用于在美国交易所上市的新兴市场公司的美国证券法律和法规与适用于美国上市公司的法律和法规相同（或类似），但由于美国监管机构无法检查这些规则和法规的合规性并执行这些规则和法规，实际效果往往有很大不同。

　　圆桌会议将探讨如何提高投资者对这些风险的认识，以及可以采取哪些额外措施来减轻这些风险。

　　圆桌会议将以远程方式举行，通过网络直播向公众开放，并将存档供以后观看。

　　同日，SEC主席Jay Clayton在5月19日接受CNBC采访时说：“世界上很多较小的公司都希望在美国上市，我认为这是一种认可标志。如果人们把它作为一个良好的质量认证（Good Housekeeping Seal of Approval），我们应该提高标准，这样他们就有资格获得一个良好的质量认证。”

　　Jay Clayton还称，投资者应该为“提高希望在美国上市的新兴市场标准的努力而欢呼”，表明他支持纳斯达克要求瑞幸退市的提议。

　　另据路透社报道，知情人士称，纳斯达克将公布针对首次公开招股（IPO）的新限制，此举将使得一些中国公司更加难以在纳斯达克交易所上市。

　　知情人士称，尽管纳斯达克不会在上市规则调整中明确提及中国公司，但是此举很大程度上是因为担心一些有望IPO的中国公司缺乏会计透明度。

　　知情人士称，新上市规则将要求包括中国在内的一些国家的公司在IPO时融资达到2500万美元门槛，或者融资额至少是上市后市值的四分之一。同时，纳斯达克还将要求审计公司确保他们的国际分公司遵守全球标准。纳斯达克还将检查负责审计有希望IPO的中国公司账目的审计工作。

　　纳斯达克已经在去年公布了一些上市限制，寻求限制中国小型公司的IPO。这些公司的交易量往往很小，因为大多数股票攥在少数内部人士手中。这样低的股票流动性使得这些公司难以吸引许多大型机构投资者，而大型机构投资者正是纳斯达克想要迎合的。

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