“币圈一哥”，遭美国监管机构起诉

本文来自微信公众号：每日经济新闻 （ID：nbdnews），作者：蔡鼎，编辑：孙志成、高涵、盖源源，原文标题：《深夜惊雷！昔日华人首富遭美国监管机构起诉！》，头图来自：视觉中国

本月以来，“币圈”风波不断。

在波场（Tron）创始人、火币（Huobi）全球顾问委员会成员孙宇晨（Justin Sun）于美东时间3月22日被美国证券交易委员会（SEC）起诉后，美东时间3月27日（周一），美国商品期货交易委员会（下称CFTC）又起诉全球最大加密货币交易所币安（Binance）及其CEO赵长鹏涉嫌违反监管措施。

据悉，CFTC于美东时间3月27日在芝加哥联邦法院提起了上述诉讼。CFTC表示，币安没有在其注册，从而逃避了一系列其应尽的义务。

彭博社报道中称，至少自2021年以来，CFTC一直都在调查币安是否未能阻止美国民众买卖加密货币及其衍生品。根据CFTC的规则，如果某一平台允许美国民众交易某种衍生品，那么就必须在该机构注册。

图片来源：推特

被美CFTC起诉后，赵长鹏在其个人社交平台发布一字推文：“4”，疑似引用其年初发布的2023专注目标及建议的第四条款作出回应：Ignore FUD，fake news，attacks，etc.，即忽略FUD（惧、惑、疑）消息、假新闻、恶意攻击等。

一、CFTC：被告故意无视相关条款和法规

彭博社报道中称，CFTC是一直在调查币安的几个美国监管机构之一——美国国税局（IRS）和联邦检察官也一直在审查币安遵守反洗钱规则的情况，SEC也一直在审查币安是否在为客户交易一些未注册的证券。

据CFTC官网，其指控赵长鹏和三家运营币安平台的实体多次违反《商品交易法（CEA）》和CFTC的其他法规。除了赵长鹏外，该机构还指控币安的前首席合规官Samuel Lim存在协助和教唆币安的违规行为。

CFTC指控币安和其三个实体通过一个故意的、不透明的共同企业运营集中式数字资产交易平台以及众多的其他企业工具。据称，被告还曾故意无视CEA的适用条款，并为了商业利益参与了精心策划的监管套利。

CFTC寻求赔偿、民事赔偿、永久的市场禁入，以及禁止其进一步违反CEA和CFTC法规。

CFTC主席Rostin Behnam称，“多年来，币安明知他们违反了CFTC的规定，但却仍在进行交易。（今天的执法行动）对加密货币领域的任何人都应该是一个警告，CFTC不会容忍故意逃避美国法律的行为。”

图片来源：CFTC官网

“被告涉嫌故意逃避美国法律是本委员会对币安进行起诉的核心。被告的电邮和聊天记录显示，币安的合规就是一场骗局，币安一次又一次地故意选择将利润置于法律之上。今天的执法行动反映出，CFTC及其执法部门将追究那些藐视并试图规避CFTC监管要求的加密货币平台和个人。”CFTC执法部门首席副主任兼首席法律顾问Gretchen Lowe表示。

诉状中还称，从2019年7月至今，币安为美国人提供和执行大宗商品衍生品交易。据称，币安的合规计划一直是无效的，在赵长鹏的指示下，币安指示其员工和客户规避合规控制，从而实现公司利润的最大化。

诉状指控称，在大部分时间里，币安没有要求其客户在平台上交易前提供任何的身份验证信息，尽管这是其法律义务。此外，币安也未能实施旨在预防和发现恐怖主义融资和洗钱的基本合规程序。

诉状进一步指出，即使在币安声称限制美国客户在其平台上进行交易后，币安仍向其客户，特别是具有商业价值的美国VIP客户，提供规避合规规定的最佳方法。此外，起诉书还指控币安在未按要求向CFTC注册的情况下，在为衍生品交易提供便利方面扮演了指定的合约市场或掉期执行机构的角色。

周一当天CFTC公布起诉后，加密货币全线加速下跌。市值最高的比特币（BTC）在美股早盘一度跌破2.67万美元、部分平台至2.66万美元下方，创3月18日以来盘中新低，较亚市早盘的日内高位跌超1000美元、跌近6%，市值第二位的以太坊（ETH）盘中曾跌破1690美元，创3月17日以来新低，较日高跌超5%，但午盘都收窄跌幅，比特币重上2.7万美元，以太坊重上1700美元。

加密货币相关个股盘中大跌，Coinbase（COIN）盘中跌幅曾超过10%、接近11%，Riot Blockchain（RIOT）盘中曾跌超8%，Marathon Digital（MARA）曾跌超9%。

二、赵长鹏曾凭借币安荣登华人首富

公开资料显示，币安是一家全球性的加密货币交易所，为超过100种加密货币提供交易平台。2018年4月，币安每秒140万次的交易能力吸引了600万用户，使其成为全球最大的加密货币交易所。

币安英文“ Binance”的名字基于单字binary和finance的组合，提供150多种加密货币的交易，包括比特币，以太坊，莱特币以及其BNB代币。

而币安的创始人赵长鹏，也早已成为“币圈”人尽皆知的大人物。赵长鹏出生于江苏连云港，是一名华裔加拿大企业家。2021年年底，在比特币等众多加密货币大涨的背景下，赵长鹏当时曾凭借941亿美元（约合6348亿元人民币）身家荣登华人首富，同时也跻身世界十大富豪，扬名全球。

虽然圈内经常戏谑地说道：“玩币 归赵”，意思就是个人投资者手中的币最终总会进到赵长鹏的口袋。但是在昔日加密货币的光芒之下，仍有人同样带着财富自由的梦，一头扎进这光怪陆离的世界之中，同样获益不少，觉得暴富已经瞬息可达。

然而，随着全球紧缩大势愈演愈烈，风险资产首当其冲，加密货币面对着各国监管机构的收紧审查。

《每日经济新闻》记者注意到，其实这并不是币安首次遭到美国监管机构的调查——据彭博社，2022年6月，SEC就曾调查币安在2017年的首次代币发行（ICO）是否涉及违反证券法。

另外，这也不是CFTC首次拿加密货币交易所“开刀”——路透社报道中称，去年，CFTC也向全球最大的加密货币衍生品交易所之一BitMEX提起诉讼，要求其停止美国大宗商品衍生品业务。

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