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美国略作调整？

来源：晰数塔互联网快讯时间：2023年09月27日 17:36

美国对华政策暂时趋于相对理性。

9月22日，美国商务部发布《芯片法案》最后一份政策补丁。由于此项规则是华为Mate60推出后，美国发布的涉华半导体的第一个政策，从其中或可参详近期美国对中国芯片自主化努力的态度。

此次新规是对3月22日美国相关规则的修正和软化，一改之前不容变通的强硬，加之近日中美之间暖风频吹，貌似是冰川期的一点回暖，为近期中美科技对抗带来新的变数。

01.

细则分析

美国商务部通过4项新规则对《芯片法案》的两个核心条款做了细化，以便法案可以落地执行。两个核心条款为：禁止CHIPS资金接受者在十年内扩大在外国半导体制造能力；限制CHIPS资金接受者与相关外国实体进行联合研究或技术许可。

一，由于设备升级等导致的效率提高，使得先进产能出现的扩张限定于5%。因为台积电的南京工厂是16-28nm的工艺，三星西安有19nm的1x nm闪存工艺，确实有高于28nm的先进工艺。先进半导体制造能力的扩张由洁净室与其他物理空间的增加来判定。

二，成熟产能的扩建，由于通过添加新的洁净室空间等措施，从而使得生产能力的扩大限制在10%。还将为扩大成熟工艺的设施设立了一个通知流程，以便确认是否遵守安全护栏。28nm工艺的扩产限制在10%。

三，禁止这些实体生产涉及美国国家安全的特殊芯片，包括用于量子计算、辐射密集环境以及其他专业军事能力的芯片。辐射密集环境包括太空、核能、探测等敏感应用场景。

四，允许这些实体与“相关实体”进行不影响美国国家安全的联合研究和技术许可工作。其中的“相关实体”包括实体清单上的实体，研究活动如国际标准、专利许可等。

这4项新规是对3月22日美国政府出台的政策的纠偏，有三个看点：

一，这些新规之所以出台的主要原因是此前规则无法落地，之前规则对在华实体的正常运作有一个非常不专业的限制——禁止这些实体做投入10万美元以上的“重大扩张”。10万美元对于维护已有设施的正常运转无异于杯水车薪，因为芯片产线上仅仅有些零部件就不止10万美元。现在将限制措施从金额限制改为设施与物理空间的限制，是一种相对理性和务实的做法。

二，美国政府听取了国际企业的诉求，豁免了国际企业与华为等已经上了实体名单的中国企业进行专利交换和技术合作等方面不可避免的商务活动。相较于法案推出初期非理性的一刀切，此次新规体谅了国际企业谁也离不开谁的现实。也说明只要中国企业有先进技术，别人就没有办法将中国企业完全排除出国际市场。

三，之前规定设备升级或扩建的导致增加的产能，至少有85%供应其母体的规定不见踪影。这是相比“10万美元”更经不起推敲的规定，台积电在南京的产线只有4万片的产能，其中先进工艺只有很小的一部分，升级改造之后的新增为多少？新增产能的85%又如何专门供应中国台湾？这些外行规定大概率是美国职业政客插手而留下的痕迹，也可以看出，美国有些规则的出台是“外行”开局，“内行”善后。所以此后我们对美国有些匪夷所思的东西不妨淡然处之，说不定哪天就会有人来纠偏。

在这些政策补丁推出时，美国商务部长雷蒙多强调，“美国芯片法案从根本上来说是一项国家安全计划。”

虽然这是老调重弹，但也有新意。相较于此前美国无限放宽美国国家安全的范围，伤害了国际企业的正当利益，尤其伤害了美国企业的利益，挤压了美股政府的政策腾挪空间，现在美国方面不得不相对理性的回应国际企业的诉求，相对理性地看待国际化市场无法真正脱钩的本质。

所以雷蒙多的这句话以及这些新规隐隐暗示，芯片法案不能无限扩张到所有中美对抗的领域。

02.

思考

在越来越接近美国商务部公开对华为Mate60调查结果的敏感时期，美国这几项“拨乱反正”的规则的出台饶有意味。

再加上前两天雷蒙多关于中国没有大规模制造7nm的表态，以及9月22日中美成立经济领域工作组，9月21日的中国商务部例行新闻发布会上，商务部新闻发言人何亚东回应称，商务部陆续收到企业关于出口镓、锗相关物项的许可申请，有关企业已获得两用物项出口许可证。美国AXI已经发表声明，已经获得中国商务部的初步授权，恢复向部分客户供应砷化镓和锗基板。

这些迹象显示，在中美科技长期对抗趋势不改的前提下，在某个时段也有可能出现局部的双向回暖。

在美国对华技术限制的“高墙小院”成型后，美国政策工具逐渐枯竭，尤其是制裁红线越来越抵近中国自主能力后，制裁中国的收益越来越小。若要加大制裁，反而会反向推动中国自主进程的加速和优化。更重要的是，当美国的底牌越打越少时，如果美方把半导体这张最大的底牌都打出，就没有办法在其他领域“羁縻”中国，而中美交锋和合作的领域远不止半导体。

总体来看，经过几年的中美对抗，随着制裁收益变小，美国社会已经出现一定程度的中国议题的审美疲劳。反过来，因为很多国际议题需要中国配合才能有效推动，对抗造成的外交损失反而越来越显眼。此消彼长之下，美国大选盘点政绩之时，美国对华政策阶段性趋于理性也有其合理性。在此基调下，美方针对Mate60的调查以及后续反应，或许有一定指向性意义。

发布于：浙江